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　　太欣新材料科技太欣新材料科技太欣新材料科技编者按：近年来，中国石化各企业深入学习贯彻习法治思想，大力加强宪法宣传教育，弘扬宪法精神，维护宪法权威，推动公司法治建设不断深入，为进一步深化改革营造了良好的法治环境。2024年全国第七个“宪法宣传周”期间，集团公司先后举办了2024年法律合规岗位练兵及业务竞赛、总法律顾问（首席合规官）培训及述职等活动，增强了企业法治意识和合规管理能力，促进企业健康发展。本版刊发专题，介绍部分直属单位法律合规建设情况，并公布法律合规岗位练兵及业务竞赛结果，敬请关注。

　　江汉油田坚决落实集团公司依法依规从严治企的部署要求，持续深化法治合规工作体系建设，不断加强制度、合同、股权、法律纠纷等法律事务管理。截至目前，江汉油田已连续七次获“湖北省守合同重信用企业”荣誉称号。

　　统筹谋划，加强顶层设计，持续完善法治合规体制机制。以“管理制度化、制度流程化、流程信息化”为基本原则，组织法律部门对现行管理制度进行梳理整合，推动制度精简集成，将油田现有376项制度整合为249项。通过流程再造，重塑业务管理界面，将纠纷案件处置、法律费用管理权限上提至油田层面统一管理。建立合同负责人制度，明确合同负责人对所涉业务合同全流程操作负总责。修订法人单位管理办法，健全完善权责法定、运转高效、管理科学的公司治理机制。

　　处置纠纷矛盾，化解风险，全面强化法律合规风险防控。一年来，累计处理纠纷案件56起，结案46起，涉案金额4496万元，避免或挽回损失1800多万元。采取诉讼手段解决所属工程建设公司债权债务清算问题，防止风险外溢，已处理案件63起。编制《法律纠纷案例汇编》，加强已办结案件的复盘分析，深挖案件背后反映的管理问题，做好案件管理“后半篇文章”。

　　多措并举，厚植依法依规从严治企法治文化。强化法治合规教育，组织油田领导班子参加法治专题讲座，强化“关键少数”法治合规意识培养，大力开展法治宣传教育工作，提升全体员工法治素养。推进土地房产规范化、专业化和市场化管理，将经营性资产通过线上竞价开展招租，确保公开透明。积极引导客户、员工将涉法案件通过司法途径解决，树立良好法治风气。制定《江汉油田对外交易管理办法》，推进承包商管理、招标选商、合同管理制度一体化。落实集团公司合同签署授权管理要求，完善签约人授权管理。加强股权管理，完善子公司股东会、董事会议题会前审查及汇报机制，要求派出高管年度述职，压实派出人员责任。

　　胜利石油工程公司全面梳理公司治理层、管理层、执行层三级合规管理职责，结合公司管理实际，建立了分工明确、职责清晰、协同高效的合规管理组织架构，为公司依法合规经营提供有力保障。

　　创新编制公司《合规管理体系手册》，建立“策划、运行、评价、改进”的闭环管理模式，细化制定91项合规风险、10项关键业务流程和15个重点岗位合规管控措施，为下步合规管理体系贯标认证打牢基础。结合每个岗位职责和业务范围，从岗位履责、业务流程、制度机制3个方面，开展全岗位合规管理职责制定和风险识别评估，编制《168个岗位合规管理职责和风险识别评估表》，制定管控措施，推进全员合规。

　　提高合同文本风险规避能力，选取金额大、风险高的业务，组织业务部门修订合同标准文本150余份。提升合同审查质量，编制《合同审查审核指引》，明确CMIS（通用管理信息服务）系统各审核节点责任，合同合法合规审核率达100%；组织法务人员参加12项重大合同评审会，出具法律意见和尽职调查报告，有效防范经营风险。推行合同管理全过程“阳光公开”，制定《合同管理业务公开工作指引》，开发合同业务公开系统，对项目选商用商、合同运行进行全过程业务公开，确保决策可追溯、权力可监督。组织合同招标专项检查，抽取近两年900余份合同，对选商合规性、价格合理性、验收结算规范性等进行重点检查。

　　在“业财法融合”、规范管理上实现新提升。为堵塞管理漏洞，公司从明晰规范验收资料类型、压实部门及基层井队职责入手，对现场工作量签认、价值确定进行合法合规性把关，做实验收环节，杜绝了未签先干、形式验收等问题。同时，搭建公司“验收管理系统”，通过数字化、信息化手段，实现管理效率和审核质量的双提升。在固废危废处置管控上，法律合规部门与安全环保、生产运行等业务部门联手，对固废危废处置流程、治理联单进行统一、规范管理，多次开展承包商专项检查，发现整改问题273项，有效防范公司安全环保风险。

　　石家庄炼化坚持依法治企，结合企业实际情况，以问题为导向，深入推进企业合规管理体系建设。

　　公司成立依法治企领导小组和合规管理委员会，分公司代表和总经理担任组长，切实履行法治建设第一责任人职责。领导小组下设办公室，具体负责企业法治建设及合规管理的统筹协调工作。通过压实合规管理责任，健全组织机构，为企业合规管理提供组织保障。

　　进一步明确“管业务必须管合规”“谁的业务谁普法”责任制，逐级压实合规管理责任，确保法律合规工作执行落地。将合规纳入公司绩效管理，通过奖惩机制督促各单位将“管业务必须管合规”落到实处。

　　领导干部带头学法促进法治建设水平提升，各级领导干部严格制订学习计划，将部分法规纳入公司中心组学习内容。聘请专业律师对新《中华人民共和国公司法》进行解读，开展专业法律知识授课，公司领导、合资公司“董监高”成员及各单位中、基层干部均参加学习，切实做到依法决策、依法经营。

　　优化公司2024年内控权限指引，共增补65项、修订148项，修订率达81%。量化细化不同审批层级权限金额、增补费用管控事项、增加重要业务事前申请权限，强化了各层级领导事前、事中管控，有效防范风险，规范管理流程。

　　加强股权管理，防范投资风险。组织开展对能源岛、绿色转型发展延伸项目（I期）两个一类合资项目法律尽职调查和项目合法合规性论证工作。完善参股股权重大事项报告流程，涉及股东会决议事项须经公司党委会审议后报请集团公司授权，方可参与表决，杜绝“控股不控权、参股不参管”现象。

　　规范合同日常管理。严格合同事前审批流程，并将签报记录作为签约依据，有效防范合同源头风险。对照公司权限指引严格执行会签流程，及时修订细化标准文本，增强合同严谨性、完整性。确保公司各项业务严格按照制度规定签订书面合同，杜绝合同应签未签、补签、倒签等问题发生。

　　济南炼化坚持以习新时代中国特色社会主义思想为指引，自觉从新思想中找方向找方法，增强实际工作的前瞻性和系统性，不断提升依法合规经营成效，深入践行习法治思想。

　　落实合规管理工作职责，筑牢依法合规基础。成立法治建设领导小组和合规管理委员会，企管法律部承接日常工作，配备两名专职工作人员，明确职责和工作标准。构建“强内控、防风险、促合规”三位一体内部控制体系，坚持加强党的领导和完善公司治理相统一。

　　加强重点业务领域风险防控。安全环保是济南炼化的生命线，公司深入推进安全环保领域的合规管理专项工作，召开六次合规管理联席会议，基于安全环保核心本质与业务特点，拓展合规的内涵与外延，将合规原则整合进企业的日常安全管理之中。在这个过程中，形成适用的安全环保文件701份，摸索实践了一套行之有效的方法，培养了10名相关专业人员，公司安全环保合规基础更加牢固。

　　守住防范化解法律合规风险底线。将《“三重一大”决策制度实施细则》与《合规管理办法》相结合，建立“三重一大”决策事项清单与内控权限指引一体化工作表单，确保程序简洁高效。对决策事项进行全方位合法合规风险分析、专题研究，提示风险，提出防范化解方案，并督促实施。2024年完成合法合规性审核的事项15项，审核率100%。

　　建立健全法律合规风险防范机制。将制度的合法合规性审核节点嵌入审核流程中，实现100%全面审核，2024年共完成制度审核71项，提出法律问题15个，均得到解决。紧抓合同管理，从业务风险识别和风险应对策略，到合同文本制定、选商、价格、行为约束、纠纷解决、合同谈判等进行全过程管理，将合同管理要求落实到文本和表单化制度中。2024年签订合同562份太欣新材料科技，合同签订率、送审率、法律审核把关率和履约率均达到100%，未发生合同纠纷案件。

　　今年以来，销售华东分公司紧紧围绕“防风险、促合规、护发展”目标，持续深化对标，强化合规把关，加强重点领域保障，较好地完成了各项工作任务。公司从4个维度全面推进“合规+”战略的深度融合，旨在构建更加健全、高效的合规管理体系，为企业稳健运营和长远发展提供坚实保障。

　　“合规+管理提质”，强化体系建设效能。持续推进合规管理体系构建，定期组织合规管理例会，推动从“零散分布”向“体系呈现”转变。先后发布了销售华东《2024年企管法律风控内控工作清单》《“依法合规管理强化年”重点任务清单》，聚焦重点领域环节，以表单形式细化管控重点与措施，摆制度依据、明禁止行为，建立以合规管理实施细则为核心、以管理清单为重点的合规管理体系。

　　“合规+专项治理”，夯实高质量发展根基。以集团公司法治建设中期调研督导及合规管理体系有效性评价验收为契机，逐项抓好整改。近期启动职能部门履职效能专项检查，涵盖各部门的职责履行太欣新材料科技、制度贯彻、内控执行及为基层减负等4方面19项内容，客观评价各部门的履职效能，全面促进各级干部员工依法合规、履职尽责。

　　“合规+队伍建设”，提升队伍专业素养。分层次、多形式推动全员法治素养提升。将习法治思想、党纪国法的学习纳入领导干部年度培训计划，有效推动领导干部“学法清单”制度落实落细；对经营管理人员加强培训，精讲业务领域涉及的相关法律；以“了解法律常识，规范自身行为”为目标，教育引导基层一线员工知法、守法。

　　“合规+文化培育”，营造浓厚合规氛围。围绕与企业经营密切相关的《中华人民共和国公司法》开展“合力同心太欣新材料科技、规范前行”依法合规系列宣传，将“诚于心·信于行·厚于德”的诚信文化纳入公司的核心价值观，在《销售华东2024版企业文化手册》中发布，为企业根植“法治内核”。

　　江西石油秉承依法合规管理理念，深化依法治企经营，促进依法治企水平不断提升。

　　作为依法合规的忠实践行者，江西石油构建了全面的企业制度体系，完善了充电站现场管理、健康安全环保管理及运营管理制度，确保新业务领域的操作有章可循。深化风险管控，针对新兴业务领域优化业务流程并划分权限，明确了房屋、场地出租、加油站合作经营及合资项目中的健康安全环保管理协议内容与管理责任。公司修订和完善了网点发展项目的法律合规尽职调查清单指引，确保新业务的拓展在合法合规的基础上稳步推进。

　　今年，江西石油聚焦贸易业务开展、加油卡运营管控等关键领域，对19个重要环节实施专项合规管理。通过梳理78项法律法规、政策文件，以及内部规章制度，开展36次风险排查，制定了89条具体的合规管控措施，以确保各项业务活动符合法律要求并有效防控风险。此外，公司还组织了合同履行专项治理行动，编制了合同履行的合规要求和风险清单，重点提示了证据管理和工程合同履行结算方面的潜在风险。对5700多份执行中的合同进行了逐一分析排查，并发送了1700余条风险预警信息，确保合同履行过程中的法律风险得到有效控制。

　　积极打造全面的企业合规文化。公司通过岗位练兵、专题培训、集中宣讲、重点解读和媒体推送等形式，传播依法合规理念、行为标准及违规后果。过去两年，连续开展“学制度、讲制度、考制度”活动57场次，组织44场法治宣传教育专项活动，推出18期加油站“合规微课堂”，增强全体员工的法律意识和合规操作能力。

　　为解决地市公司法律专业人员适配率低的问题，江西石油大力加强法律专业人才队伍建设。通过引进法律专业大学生，鼓励在岗人员参与法律继续教育、取得法律职业资格等，为地市公司补充了14名法律专业人员，培养了4名专业讲师。

　　石油化工科学研究院紧密围绕中国石化发展战略和改革发展目标，全面推进法治建设和合规管理。

　　聚焦科研主业，服务科技创新 。组织相关职能部门修订《石科院商业秘密管理细则》，针对当前管理中的痛点问题，进一步明确了保密管理责任人、技术密点管理和解密管理等方面的具体要求。新修订的制度不仅强化了对关键技术信息的保护，还将违反保密规定的行为纳入《职工处分管理办法》，增强了制度的可操作性和执行力，也为科研人员提供了一个更加安全、稳定的创新环境，助力该院在科技创新领域中持续领先。

　　加强知识产权风险防控。组织相关职能部门在废塑料化学回收技术等重要科研开发项目的技术评议、鉴定等关键环节及时开展专利侵权风险分析；督促各部门对商标和重点技术进行全面的侵权线索排查，及时发现并处理可能存在的侵权行为，保护企业知识产权不受侵害。此外，该院还积极推进知识产权类合同标准文本的制修订工作，进一步规范合同管理，强化风险防控措施，确保所有知识产权相关的业务活动都符合法律法规的要求。

　　聚焦合同管理，规范业务流程 。开展合同审批签署和合同专用章管理专项排查整治，成立工作小组，明确审批签署权限原则，梳理完善权限设置，全面排查合同专用章管理情况，有效防范合同授权、签署和用章等风险；进一步明确合同管理规范，组织法律部门编制《石科院外部合作开发工作指引》，围绕常见问题编写9个场景案例，并逐项给出风险提示与工作建议；下发《关于加强合同管理工作的通知》，明确合同文件管理、合同文本质量等方面的管理要求，并将管理要求纳入约束性考核指标；强化合同监督检查，每季度组织法律部门对合同管理情况进行分析并通报发现的问题，分析原因并提出解决办法。组织法律、内控、审计人员联合开展合同管理情况专项监督检查，为下一步制度优化提供明确的方向和具体的改进依据。